Виктория Боровкова - Рынок ценных бумаг: тесты и задачи
3. Ценная бумага, имя владельца которой зафиксировано на ее бланке и/или в ее реестре собственников, – это предъявительская ценная бумага?
4. Форма, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, – это бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг?
5. Рыночные характеристики включают: форму владения, форму выпуска, форму собственности и вид эмитента, форму вложения средств, характер обращаемости и степени риска вложений, форму выплаты дохода и др.?
6. Такие ценные бумаги, как опционы, жилищные сертификаты, инвестиционные паи и др., введены в обращение Гражданским кодексом?
7. Основные ценные бумаги – это ценные бумаги, в основе которых лежат имущественные права на какой-либо актив?
8. Производные ценные бумаги – это бездокументарные формы выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены базисного актива, т. е. актива, лежащего в основе данной ценной бумаги?
9. Ценная бумага, выпускаемая поштучно или небольшими сериями, – это неэмиссионная ценная бумага?
10. Неэмиссионная ценная бумага характеризуется одновременно следующими признаками: 1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению в соответствии с действующим порядком; 2) размещается выпусками; 3) имеет равные объемы и сроки реализации прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценных бумаг?
11. Ценная бумага, на которой не фиксируется имя ее владельца, – это ордерная ценная бумага?
12. Ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо, – это именная ценная бумага?
13. Ценная бумага, которая содержит информацию о своем владельце; имя владельца зафиксировано на ее бланке и/или в реестре собственников, который может вестись в обычной документарной и/или электронной формах, – это ценная бумага на предъявителя?
14. Форма, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо, – это документарная форма эмиссионных ценных бумаг?
15. Форма, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, – это документарная форма эмиссионных ценных бумаг?
16. Конвертируемые ценные бумаги – это ценные бумаги, которые при определенных условиях обмениваются на другие виды бумаг того же эмитента?
17. Гражданское законодательство дает юридическое определение ценной бумаги как документа, удостоверяющего, с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов, имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении?
18. Форма, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо, – это бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг?
19. Производные ценные бумаги – это ценные бумаги, в основе которых лежат имущественные права на какой-либо актив?
20. Основные ценные бумаги – это бездокументарные формы выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены базисного актива, т. е. актива, лежащего в основе данной ценной бумаги?
Тест 4. Термин-определение
1. Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке.
2. Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке.
3. Найдите в правой колонке определение терминов, указанных в левой колонке.
2.2. Операции с ценными бумагами
Операции с ценными бумагами — это действия с ценными бумагами и/ или денежными средствами на фондовом рынке для достижения поставленных целей.
Основными операциями на рынке ценных бумаг являются:
♦ эмиссия ценных бумаг – установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг;
♦ размещение ценных бумаг – отчуждение эмитентом ценных бумаг их первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок;
♦ купля-продажа ценных бумаг – заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги от одного владельца к другому;
♦ регистрация и перерегистрация владельцев ценных бумаг – учет владельцев ценных бумаг, контроль изменения состава собственников ценных бумаг;
♦ конвертация – операция по обмену ценных бумаг, ведущая к получению иных прав и возможностей;
♦ траст – доверительное управление ценными бумагами, направленное на приращение капитала с помощью выбора наиболее эффективных вариантов использования ценных бумаг;
♦ клиринг – выполнение обязательств по поставке ценных бумаг и расчетам по ним;
♦ хранение – защита от хищения и иных причин утраты;
♦ страхование – обеспечение относительной стабильности, а следовательно, привлечение дополнительных потенциальных инвесторов;
♦ безвозмездная поставка – реализация права наследования, осуществление дарения;
♦ залог – предоставление залогового обеспечения под кредит;
♦ маркетинг – изучение определенного сегмента рынка ценных бумаг, оценка потенциальных инвесторов, диагностика фондовых операций, оценка риска, разработка стратегии продвижения ценных бумаг на рынке;
♦ сплит (расщепление) или дробление – увеличение числа ценных бумаг;
♦ консолидация (объединение) – уменьшение числа ценных бумаг;
♦ бухгалтерский учет и аудит;
♦ начисление и выплата дивидендов по акциям и процентов по облигациям;
♦ ценообразование – процесс установления цены с учетом существующих экономических условий, действующих законодательных норм и сложившейся практики;
♦ формирование и управление портфелями ценных бумаг;
♦ оценка инвестиционного риска;
♦ инвестиционное проектирование – разработка финансовой политики, прогнозирование;
♦ консалтинг – профессиональная помощь в форме консультаций или рекомендаций со стороны высококвалифицированных специалистов по анализу, прогнозу и решению практических проблем на рынке ценных бумаг и др.
Тест 1. Выбор верного ответа
1. Что относится к операциям на рынке ценных бумаг?
а) сплит;
б) спред;
в) рендит.
2. Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг – это:
а) эмиссия;
б) сплит;
в) клиринг.
3. Листинг – это:
а) список членов фондовой биржи;
б) котировка акций;
в) включение ценных бумаг в котировальный список.
4. Что такое «эмиссионный доход» акционерного общества?
а) разница между номинальной стоимостью акции и ценой ее фактической продажи на вторичном рынке;
б) доход от продажи акций при первичной эмиссии по ценам выше номинала;
в) доход от продажи акций, который получает посредник, осуществляющий размещение акций на основе договора с эмитентом.
5. Делистинг – это:
а) включение ценных бумаг в котировальный список;
б) исключение ценных бумаг из котировального списка;
в) список членов фондовой биржи.
6. Отчуждение эмитентом ценных бумаг их первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок – это:
а) эмиссия;
б) размещение ценных бумаг;
в) клиринг.
7. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги от одного владельца к другому, – это:
а) эмиссия;
б) обращение;
в) клиринг.
8. Операция по обмену ценных бумаг, ведущая к получению иных прав и возможностей, – это:
а) конвертация;
б) обращение;
в) клиринг.
9. Дробление акций на большее число менее крупных номиналов с целью облегчения их распространения – это:
а) рендит;
б) сплит;
в) эмиссия.
10. Процесс установления цены с учетом существующих экономических условий, действующих законодательных норм и сложившейся практики – это:
а) конвертация;
б) ценообразование;
в) эмиссия.
11. Залог бездокументарных эмиссионных ценных бумаг:
а) невозможен;
б) возможен и возникает с момента подписания сторонами договора о залоге;
