Виктория Боровкова - Рынок ценных бумаг: тесты и задачи
а) отсутствие прибыли у эмитента;
б) наличие убытков у эмитента;
в) наличие прибыли у эмитента.
7. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в следующих случаях:
а) если число учредителей превышает 500 человек или номинальная стоимость выпуска среди учредителей превышает 50 тыс. МРОТ; распределения акций среди акционеров; конвертации акций; открытой подписки; закрытой подписки, если число акционеров превышает 500 человек;
б) только при закрытой подписке;
в) только при открытой подписке.
8. Необходимо ли регистрировать проспект эмиссии эмиссионных ценных бумаг (акций), если общий объем эмиссии превышает 50 тыс. МРОТ и выпуск распространяется среди заранее известного круга владельцев в количестве более 500 человек?
а) проспект эмиссии регистрировать обязательно;
б) проспект эмиссии регистрировать не обязательно.
9. Баланс банка, составленный на момент принятия решения о втором выпуске акций, содержит сведения о том, что прибыль акционерного общества равна нулю. Определите решение регистрирующего органа относительно возможности регистрации эмиссии акций:
а) регистрация возможна;
б) регистрация невозможна;
в) регистрация откладывается до улучшения финансовых показателей акционерного общества.
10. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг – это:
а) листинг;
б) присвоение ценным бумагам государственного регистрационного номера;
в) котировка.
11. Совокупность ценных бумаг, размещаемая к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг, – это:
а) аддендум;
б) дополнительный выпуск ценных бумаг;
в) выпуск эмиссионных ценных бумаг.
12. Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг – это:
а) эмиссия;
б) сплит;
в) клиринг.
13. Размещение ценных бумаг среди ограниченного круга инвесторов, т. е. с регистрацией выпуска, но без публичного объявления о нем, – это:
а) закрытое размещение;
б) открытое размещение.
14. Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, – это:
а) публичное обращение ценных бумаг;
б) закрытая подписка.
15. Гарантом первичного размещения ценных бумаг компаний, осуществляющим их покупку для последующей перепродажи частным инвесторам и взимающим за это определенную плату, является:
а) авалист;
б) андеррайтер;
в) акционер.
16. Выигравшим английский аукцион считается:
а) лицо, предложившее наиболее высокую цену;
б) лицо, которое по заключению конкурсной комиссии, заранее назначенной организатором торгов, предложило лучшие условия;
в) лицо, внесшее наибольший задаток в сроки и в порядке, которые указаны в извещении о проведении торгов.
17. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются:
а) сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии);
б) записями на лицевых счетах у держателей реестра;
в) все вышеперечисленное.
18. Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются:
а) в системе ведения реестра – записями на лицевых счетах у держателя реестра или, в случае учета прав на ЦБ в депозитарии, – записями по счетам депо в депозитариях;
б) сертификатами;
в) сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях.
19. Когда переходит к приобретателю право на именную бездокументарную ценную бумагу?
а) в случае учета его прав на ценные бумаги в системе ведения реестра – с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;
б) в случае учета его прав на ценные бумаги у депозитария – с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
в) в случае учета его прав на ценные бумаги в системе ведения реестра – с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; в случае учета его прав на ценные бумаги у депозитария – с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.
20. Когда переходит к приобретателю право на предъявительскую документарную ценную бумагу?
а) при нахождении ее сертификата у владельца – в момент передачи этого сертификата приобретателю;
б) при хранении сертификата и/или учете прав в депозитарии – в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя;
в) в обоих вышеперечисленных случаях.
Тест 2. Исключение несоответствия
1. Процедура эмиссии ценных бумаг включает в себя следующие этапы:
а) принятие эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
б) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
в) государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
г) изготовление сертификатов ценных бумаг (для документарной формы выпуска);
д) государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
е) котировку;
ж) листинг;
з) диверсификацию.
2. Отличием открытой продажи от закрытой является:
а) обязательная регистрация проспекта эмиссии;
б) раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;
в) раскрытие всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска;
г) изготовление сертификатов ценных бумаг;
д) принятие эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
е) государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
ж) открытое размещение осуществляется среди неограниченного круга инвесторов;
з) размещение происходит среди заранее известного числа инвесторов.
3. Эмиссия ценных бумаг при публичном размещении дополняется следующими этапами:
а) принятием эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
б) подготовкой проспекта эмиссии ценных бумаг;
в) регистрацией проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
г) раскрытием всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;
д) утверждением решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
е) раскрытием всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска;
ж) изготовлением сертификатов ценных бумаг (для документарной формы выпуска);
з) котировкой.
4. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае:
а) если число учредителей превышает 500 человек или номинальная стоимость выпуска среди учредителей превышает 50 тыс. МРОТ;
б) если распределение акций осуществляется среди акционеров;
в) закрытой подписки, если число акционеров менее 500 человек.
г) конвертации акций;
д) открытой подписка;
е) закрытой подписки, если число акционеров менее 300 человек;
ж) закрытой подписки, если число акционеров превышает 500 человек;
з) если число учредителей не превышает 500 человек или номинальная стоимость выпуска среди учредителей не превышает 50 тыс. МРОТ.
5. Существуют следующие способы размещения ценных бумаг:
а) безвозмездная передача пакета привилегированных акций членам трудового коллектива путем составления поименного списка держателей;
б) открытая подписка на ценные бумаги;
в) аукцион;
г) коммерческий конкурс;
д) инвестиционные торги;
е) закрытая подписка;
ж) сплит;
з) тендер.
Тест 3. Поиск альтернативы
Ответьте «Да» или «Нет».
1. Публичное размещение ценных бумаг – это размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе их размещение на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг?
2. Тендер – это письменное предложение, оферта о подписке на ценные бумаги, торги?
3. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, – это решение о выпуске ценных бумаг?
4. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг утверждается советом директоров или иным органом, имеющим соответствующие полномочия, и оформляется отдельным протоколом?
5. Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг – это присвоение ценным бумагам государственного регистрационного номера?
6. Размещение эмиссионных ценных бумаг – это отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок?
7. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска?
