Виктория Боровкова - Рынок ценных бумаг: тесты и задачи
10. По форме доходов выделяют: процентные (купонные) с фиксированной или плавающей ставкой, процентные (бескупонные), дисконтные, индексируемые, выигрышные, премиальные ценные бумаги. Они могут быть с фиксированным и с колеблющимся доходом.
11. В зависимости от возможности досрочного погашения различают: безотзывные ценные бумаги, которые не могут быть отозваны и погашены эмитентом досрочно; отзывные ценные бумаги – могут быть отозваны и погашены эмитентом до наступления срока погашения. Процедура отзыва должна быть предусмотрена в проспекте эмиссии.
12. По возможности обмена ценные бумаги бывают конвертируемые и неконвертируемые. Конвертируемые – это ценные бумаги, которые при определенных условиях обмениваются на другие виды бумаг того же эмитента.
13. По экономической сущности. Согласно ст. 143 ГК РФ к ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, чек, вексель, депозитный и сберегательный сертификат, коносамент, акция, банковская сберегательная книжка на предъявителя, приватизационные ценные бумаги, другие документы, которые законами о ценных бумагах отнесены к числу ценных бумаг. Ряд ценных бумаг (опционы, варранты, жилищные сертификаты, инвестиционные паи и др.) введен в обращение другими законодательными и нормативными актами.
Тест 1. Выбор верного ответа
1. В Гражданском кодексе дается следующее определение ценной бумаги:
а) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении; с передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности;
б) денежный документ, удостоверяющий право владения или отношения займа, определяющий взаимоотношения между лицом, выпустившим этот документ, и его владельцем и предусматривающий выплату доходов в виде дивидендов или процентов;
в) форма существования капитала, отличная от его товарной, производительной и денежной форм, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход.
2. Ценные бумаги, в основе которых лежат имущественные права на какой-либо актив, – это:
а) производные ценные бумаги;
б) основные ценные бумаги;
в) эмиссионные ценные бумаги.
3. Бездокументарные формы выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены базисного актива, т. е. актива, лежащего в основе данной ценной бумаги, – это:
а) производные ценные бумаги;
б) основные ценные бумаги;
в) эмиссионные ценные бумаги.
4. Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: 1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению в соответствии с действующим порядком; 2) размещается выпусками; 3) имеет равные объемы и сроки реализации прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценных бумаг, – это:
а) производные ценные бумаги;
б) неэмиссионные бумаги;
в) эмиссионные ценные бумаги.
5. Ценные бумаги, выпускаемые поштучно или небольшими сериями, – это:
а) производные ценные бумаги;
б) неэмиссионные бумаги;
в) эмиссионные ценные бумаги.
6. Ценная бумага, которая содержит информацию о своем владельце; имя владельца зафиксировано на ее бланке и/или в реестре собственников, который может вестись в обычной документарной и/или электронной формах, – это:
а) именная ценная бумага;
б) ордерная;
в) предъявительская.
7. Ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, самостоятельно осуществляющему эти права или назначающему своим приказом другое правомочное лицо, – это:
а) именная ценная бумага;
б) ордерная ценная бумага;
в) предъявительская ценная бумага.
8. Ценная бумага, имя владельца которой не фиксируется непосредственно на ней самой, переход прав на нее и осуществление закрепленных ею прав не требуют идентификации владельца; права, закрепленные данной бумагой, принадлежат лицу, которое представляет ее, – это:
а) именная ценная бумага;
б) предъявительская ценная бумага;
в) ордерная ценная бумага.
9. Форма выпуска, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо, – это:
а) бездокументарная форма;
б) документарная форма;
в) электронная форма.
10. Форма выпуска, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, – это:
а) бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг;
б) документарная форма эмиссионных ценных бумаг.
11. Ценные бумаги, имеющие установленный срок существования, – это:
а) срочные ценные бумаги;
б) бессрочные ценные бумаги;
в) эмиссионные ценные бумаги.
12. Ценные бумаги, существующие вечно, ограниченные только сроком существования эмитента, – это:
а) срочные ценные бумаги;
б) бессрочные ценные бумаги;
в) эмиссионные ценные бумаги.
13. Ценные бумаги, предусматривающие возврат суммы долга к определенной дате и выплату определенного процента, – это:
а) долговые ценные бумаги;
б) долевые ценные бумаги;
в) бессрочные ценные бумаги.
14. Ценные бумаги, закрепляющие права владельца на часть имущества предприятия при ликвидации, дающие право на получение части прибыли, информации и на участие в управлении предприятием, – это:
а) долговые ценные бумаги;
б) долевые ценные бумаги;
в) бессрочные ценные бумаги.
15. Ценные бумаги, которые не могут быть отозваны и погашены эмитентом досрочно, – это:
а) безотзывные ценные бумаги;
б) отзывные ценные бумаги;
в) долевые ценные бумаги.
16. Ценные бумаги, которые могут быть отозваны и погашены эмитентом до наступления срока погашения, – это:
а) безотзывные ценные бумаги;
б) отзывные ценные бумаги;
в) долговые ценные бумаги.
17. Ценные бумаги, которые при определенных условиях обмениваются на другие виды бумаг того же эмитента, – это:
а) конвертируемые ценные бумаги;
б) неконвертируемые ценные бумаги;
в) эмиссионные ценные бумаги.
18. Российское гражданское законодательство:
а) устанавливает исчерпывающий перечень как основных, так и производных ценных бумаг;
б) допускает, что законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке документы могут относиться к ценным бумагам;
в) устанавливает исчерпывающий перечень производных ценных бумаг.
19. Права по ордерной ценной бумаге передаются:
а) в порядке, установленном для уступки требований (цессии);
б) путем совершения на ценной бумаге передаточной надписи – индоссамента;
в) путем вручения другому лицу.
20. Доходность и ликвидность ценной бумаги:
а) повышаются и понижаются одновременно;
б) взаимосвязаны таким образом, что при росте ликвидности падает доходность, и наоборот;
в) не имеют взаимосвязи.
21. По форме выпуска ценные бумаги бывают:
а) долговые и долевые ценные бумаги;
б) эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги;
в) именные, ордерные и предъявительские ценные бумаги.
22. По форме вложения средств ценные бумаги бывают:
а) долговые и долевые ценные бумаги;
б) эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги;
в) именные, ордерные и предъявительские ценные бумаги.
23. По эмитентам ценные бумаги бывают:
а) государственные и негосударственные ценные бумаги;
б) эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги;
в) именные, ордерные и предъявительские ценные бумаги.
24. По характеру обращаемости ценные бумаги бывают:
а) долговые и долевые ценные бумаги;
б) ценные бумаги рыночные, нерыночные и с ограниченной возможностью обращения;
в) именные, ордерные и предъявительские ценные бумаги.
25. По экономической сущности ценные бумаги бывают:
а) акция, облигация, вексель, коносамент, варрант и др.;
б) эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги;
в) именные, ордерные и предъявительские ценные бумаги.
26. По наличию дохода ценные бумаги бывают:
а) долговые и долевые ценные бумаги;
б) доходные и бездоходные ценные бумаги;
в) именные, ордерные и предъявительские ценные бумаги.
27. По форме доходов ценные бумаги бывают:
а) долговые и долевые ценные бумаги;
б) эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги;
в) процентные, дисконтные и другие ценные бумаги.
28. По сроку существования ценные бумаги бывают:
а) долговые и долевые ценные бумаги;
