Джек Швагер - Биржевые маги. Интервью с топ-трейдерами
Тогда же я начал посещать тренинги по преуспеванию при местном отделении «Church of Religious Science» (Одна из ветвей религиозного движения «Religious Science», основанного в США в 1927 г. Эрнстом Холмсом
(Holmes, Ernest: 1887— 1960 гг.), с монистических позиций проповедующая целительную и созидающую силу разума).
Один из изучаемых нами принципов гласил: все, что с вами происходит, отражает направление ваших мыслей. Я много читал о психологии торговли и, относя большую часть почерпнутых сведений к «фольклору», все же хотел проверить их на практике. Я решил сделать это, разработав в качестве творческого проекта по программе тренинга «Тест по психологии инвестирования», который бы диагностировал сильные и слабые стороны личности применительно к инвестированию.
Но поскольку никто в группе не захотел пройти этот тест, я послал его Р. Э. Макмастеру, издателю бюллетеня, который я выписывал. Макмастер ознакомился с ним и предложил протестироваться своим подписчикам. В результате этого я получил почти 1000 ответов, что значительно повысило мой профессиональный интерес к этой области.
Что дал анализ ответов? Были ли какие-нибудь серьезные неожиданности?
В мой тест было встроено несколько критериев успеха, опираясь на которые я мог распределять ответы по «уровням успеха». В публикациях по инвестициям прослеживалось десять предположительно важных факторов успеха. Чтобы оценить их значимость, я разработал соответствующие тестовые вопросы. Статистическая обработка данных тестирования показала сильную корреляцию между выраженностью каждого фактора и инвестиционным успехом. Кроме того, я пришел к выводу, что эти десять факторов можно сгруппировать в три основных кластера, которые я назвал психологическим аспектом, аспектом управления и дисциплины и аспектом принятия решений. С тех пор я усовершенствовал этот тест, но по-прежнему использую те же основные кластеры. Помимо прежних десяти факторов в них теперь входит еще один — интуиция.
Что это за факторы?
Психологический аспект включает пять факторов: благополучие в личной жизни, положительная установка, мотивация к заработку, отсутствие внутреннего конфликта и ответственность за результаты. Мотивация к заработку слабо коррелировалась с успехом, но я оставил ее в тесте, поскольку отсутствие подобной мотивации в сочетании с высокой внутренней конфликтностью весьма значимо.
Аспект принятия решений включает три фактора: основательное владение техникой работы на рынке, склонность к неординарным здравым решениям и способность мыслить независимо. Кстати, по данным тестирования оказалось, что торговый успех мало зависит от технического фактора.
И наконец, аспект управления и дисциплины, характеризуемый тремя факторами. Это контроль над риском и терпение, к которым я теперь добавил и интуицию. Хотя никакой связи между интуицией и торговым успехом я не обнаружил, этот фактор по-прежнему участвует в тестировании, ибо он интересен для меня сам по себе.
Какими факторами характеризуется трейдер-неудачник?
Сводным портретом трейдера-неудачника мог бы послужить некто, сочетающий в себе сильный стресс, от которого он не может защититься, негативное восприятие настоящего и пессимизм в отношении будущего, множество внутренних конфликтов и склонность обвинять в своих неудачах окружающих. У него нет набора правил, которые бы направляли его поведение, и он, скорее, последует за толпой. Кроме того, трейдеры-неудачники часто неорганизованны и нетерпеливы. Им нужно действовать немедленно. Впрочем, большинство трейдеров-неудачников лучше, чем этот обобщенный портрет. Он соответствует им лишь в какой-то своей части.
Сейчас вы работаете со многими трейдерами. Как это началось?
После того как я начал регулярно пользоваться этим тестом, люди стали задавать мне вопросы о том, как разрешить свои конкретные проблемы. Поскольку психология инвестирования — это довольно редкая область исследований, я обнаружил, что не знаю, как ответить на многие их вопросы. В итоге я решил написать брошюру о каждом из десяти факторов, преследуя двоякую цель: и больше узнать о них самому, и дать инвесторам полезное справочное пособие. Первая брошюра превратилась в книгу. Тогда я решил разработать всю тему в пяти практических пособиях, которые составили бы курс по психологии инвестирования и торговли. Закончив вторую книгу, я начал заниматься нейролингвистическим программирование (НЛП). НЛП — это, фактически, наука о том, как воспроизводить успех. Некоторые из ее методик мне удалось включить в свой курс. Развитие курса органично привело к частному консультированию.
Изменились ли ваши концепции по сравнению с тем, какими они были в начале исследований?
Я разработал тест для определения того, кто мог бы выигрывать, а кто — нет. Теперь я считаю, что выиграть может любой, у кого есть сильное стремление к этому. По сути, вопрос состоит лишь в том, чтобы научиться выигрывать.
Слишком многие люди спотыкаются о свои взгляды, но все равно продолжают цепляться за них.
Мои взгляды, напротив, постоянно меняются. Причина этого, по-моему, состоит в том, что я оцениваю их в зависимости от их полезности. Так, я готов признать, что мои убеждения по большей части, вероятно, ошибочны. Например, вполне возможно, что в действительности не каждый способен достичь успеха в торговле, даже при наличии сильного желания. Но в данный момент мне значительно выгоднее полагать, что выигрывать может любой. Придерживаясь этого убеждения, я гораздо действеннее помогаю людям достичь успеха.
Не могли бы вы привести какие-то конкретные примеры людей, которым помогли или не помогли ваши консультации?
Однажды ко мне обратился трейдер, который уже больше года не мог заниматься торговлей. Он хотел, чтобы я помог ему вернуться к торговле еще до того, как он пройдет полный курс консультаций. В итоге однажды утром он прошел у меня сорокапятиминутное тестирование.
Получив определенную информацию, я аргументированно предположил, что у него есть некий внутренний конфликт. После этого он выполнил специальное упражнение, которое заняло около десяти минут. На осмысление результатов упражнения у него ушло, две недели, но после этого он вновь стал торговать. До обращения ко мне он потратил много денег и сил, стараясь исправить ситуацию, но ничто не помогало. А всего-то нужно было десятиминутное упражнение плюс две недели на осмысление его результатов — и проблема была решена.
Я попробовал то же самое с другим человеком, который не мог оплатить полной консультации, но в его случае это простое упражнение не дало эффекта. Хотя ему было уже далеко за сорок, он все еще оставался маленьким мальчиком в том смысле, что не мог принимать на себя ответственность взрослого человека. Он все еще жил с матерью, и весь образ его жизни поддерживал в нем самоощущение ребенка. Единственной причиной, по которой он хотел торговать, было желание продолжать такой образ жизни. Сомневаюсь, что смог бы помочь ему без серьезнейшего желания с его стороны изменить свой образ жизни, чего он как раз и не хотел.
Другой клиент сделал небольшие корректировки после двух дней консультаций. Он не хотел идти дальше, поскольку считал это излишним. Но в конце концов он все же решил продолжить консультации, и я еще два дня выслушивал его. Затем мы вместе выполнили простое упражнение. В результате этого упражнения он стал совершенно другим человеком (хотя потом ему понадобилась почти неделя на обобщение результатов упражнения). Два месяца спустя он позвонил мне и сообщил, что заработал на рынках более 650000 долл.
Есть трейдеры, действующие по принципам, не поддающимся количественной оценке (например: «Я покупаю и продаю, как только по графикам почувствую будущее направление рынка»). Как в таких случаях вы определяете, чем именно обусловлены проблемы в торговле — отсутствием опыта или психологическими препятствиями на пути к успеху?
Прежде чем начать работу с клиентом, я должен выяснить, имеется ли у него какая-то методика, действенная с его точки зрения. Я устанавливаю, на чем основана эта уверенность. Может ли он, например, убедить меня? Проверялась ли эта методика на практике? Выполнялась ли эта проверка только на ретроспективных данных, или же она базировалась на реальных торговых сигналах, которые можно было выполнить? Кроме того, я убежден в том, что трудно заработать на внутридневной или на краткосрочной торговле, поэтому я скептически отношусь к тем, кто просит помочь им достичь успеха в дневной торговле.
В то же самое время я считаю, что отсутствие навыка само по себе является психологической помехой в торговле. Люди не вырабатывают систематического подхода к торговле, не подвергают его проверке из-за размытости своих суждений, отсутствия целей, наличия внутреннего конфликта и так далее. Поэтому, вероятно, прежде всего им нужно помочь преодолеть внутреннее сопротивление выработке систематического подхода к рынку. Если кто-то пришел ко мне и рассказал, в чем состоит проблема, которую он хотел бы решить с моей помощью, то я без возражений принимаю его в качестве клиента.
